中国证券业协会向券商下发加强对证券分析师参加评选活动管理通知

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中国证券业协会向券商下发加强对证券分析师参加评选活动管理通知

2018-09-11 13:01  繁体中文 字号:

中国证券业协会向券商下发加强对证券分析师参加评选活动管理通知
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  摘要:本月初,中国证券业协会向众家券商下发了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》(简称“通知”)。

  本月初,中国证券业协会向众家券商下发了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》(简称“通知”)。

中国证券业协会向券商下发加强对证券分析师参加评选活动管理通知

  通知就证券分析师参加有关评选活动提出了八项要求,其中,第三及第四项要求最为详细、具体,也是业内热议的重点。

  济研咨询了解到,第三项要求:各家券商应建立证券分析师、研究销售人员参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制。严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式向投票人请客送礼、包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益,或者以其他变通的方式进行利益输送。

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  第四项规定:严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息,或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

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  通知还要求券商、分析师、研究销售等人员外发的介绍材料客观、真实,并经过公司合规审核,不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。

  通知还提出,券商应建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准,以维护证券分析师职业独立性等。

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