《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》分析解读

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《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》分析解读

2019-02-11 13:28  繁体中文 字号:

《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》分析解读
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  摘要:中国证监会近日就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》向社会公开征求意见,加强证券公司交易信息系统外部接入管理。

  中国证监会近日就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》向社会公开征求意见,加强证券公司交易信息系统外部接入管理。

  据中智林了解,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。此次征求意见的规定考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,借鉴成熟市场经验,引导证券公司在安全、合规的前提下,为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。

  根据规定,证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核实投资者资质条件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

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